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對(duì)于很多剛?cè)胄械膶徍藛T來(lái)說(shuō)，如何寫(xiě)好審核記錄是一件很苦惱的事。大部分審核員在考試前對(duì)審核的專業(yè)知識(shí)接觸較少，現(xiàn)在的審核員注冊(cè)準(zhǔn)則又不要求要經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)。大部分審核員在考試后通過(guò)十幾天的實(shí)習(xí)審核就轉(zhuǎn)正，成為正式審核員。部分機(jī)構(gòu)對(duì)于審核員的培訓(xùn)不是很重視，只負(fù)責(zé)安排任務(wù)，很少對(duì)審核員進(jìn)行培訓(xùn)，或者在培訓(xùn)時(shí)不注重實(shí)效，多是對(duì)理論知識(shí)的宣貫。包括一些從網(wǎng)上下載的培訓(xùn)資料也存在類似問(wèn)題?！皩徍艘罁?jù)標(biāo)準(zhǔn)，不會(huì)寫(xiě)記錄就看標(biāo)準(zhǔn)”這可能是很多剛?cè)胄械膶徍藛T在請(qǐng)教老審核員時(shí)最經(jīng)常聽(tīng)到的一句話。但到底該如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有個(gè)三五年的審核經(jīng)歷其實(shí)很難做到。審核過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)是審核依據(jù)沒(méi)錯(cuò)，但是標(biāo)準(zhǔn)給的內(nèi)容非常簡(jiǎn)練，也不展開(kāi)解釋，沒(méi)有例子。審核過(guò)程中，審核員面對(duì)的企業(yè)又各不相同，審核過(guò)程中存在標(biāo)準(zhǔn)和審核兩張皮的現(xiàn)象，在審核過(guò)程中感覺(jué)不知從何下手，在寫(xiě)檢查記錄時(shí)不知道需要寫(xiě)哪些內(nèi)容。筆者從事審核行業(yè)多年，在剛接觸審核工作時(shí)也有類似的經(jīng)歷和感受。國(guó)家近兩年加大了對(duì)審核的監(jiān)督力度，在雙隨機(jī)檢查過(guò)程中因?qū)徍擞涗洸灰?guī)范而被開(kāi)出不符合的比比皆是，甚至個(gè)別審核員因?yàn)閷徍擞涗洸灰?guī)范被暫停了資質(zhì)。筆者根據(jù)在審核過(guò)程中的一些心得體會(huì)總結(jié)出了一套傻瓜式的審核記錄寫(xiě)作方法，將每個(gè)條款總結(jié)成了固定的模板，針對(duì)不同企業(yè)只需修改部分內(nèi)容，即可輕松寫(xiě)出好的審核記錄。希望對(duì)各位剛接觸審核的審核老師在寫(xiě)記錄時(shí)提供一些幫助。

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標(biāo)準(zhǔn)原文

4.1 理解組織及其環(huán)境

組織應(yīng)確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素。

組織應(yīng)對(duì)這些外部和內(nèi)部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。

標(biāo)準(zhǔn)解釋：

標(biāo)準(zhǔn)條款是“理解組織及其環(huán)境”，本條款實(shí)際上就是要求對(duì)組織有一個(gè)了解和認(rèn)識(shí)。同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)又對(duì)組織提出了兩個(gè)方面的要求，一是組織應(yīng)確定內(nèi)外部因素，第二是組織應(yīng)對(duì)這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視評(píng)審。

審核記錄寫(xiě)作技巧：

在審這個(gè)條款時(shí)，審核員一般采用的方法是和組織的領(lǐng)導(dǎo)層（一般為總經(jīng)理或者管代）進(jìn)行面談，查看公司的手冊(cè)、公司簡(jiǎn)介、營(yíng)執(zhí)照等文件這兩種方式。通過(guò)交談和查看資料對(duì)公司的大概情況及識(shí)別出的內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行了解并進(jìn)行記錄。就形成了本條款的審核檢查記錄。記錄要包括三方面內(nèi)容：一是對(duì)組織進(jìn)行簡(jiǎn)介，二是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層介紹的內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行記錄，三是對(duì)組織對(duì)識(shí)別出的內(nèi)外部因素是否進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審進(jìn)行描述。

記錄模板1

總經(jīng)理***介紹：公司成立于2008 年03 月20 日，主要從事財(cái)務(wù)年報(bào)審計(jì)、財(cái)務(wù)稅務(wù)咨詢服務(wù)等。公司注冊(cè)地址***市***區(qū)***路1 號(hào)***商住樓***房， 經(jīng)營(yíng)地址在***區(qū)***城B 館*** 號(hào)。公司辦公面積約***平方米、產(chǎn)品展示場(chǎng)所面積*** 平方米。公司為提升質(zhì)量管理水平，于*** 年3 月18 日根據(jù)GB/T19001-2016 標(biāo)準(zhǔn)的要求實(shí)施質(zhì)量管理體系，識(shí)別了管理體系過(guò)程及其運(yùn)用。組織制定了管理目標(biāo)，設(shè)立了行政部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部等部門(mén)，公司員工***人。

公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)考慮了目前財(cái)務(wù)年報(bào)審計(jì)、財(cái)務(wù)稅務(wù)咨詢服務(wù)售的市場(chǎng)發(fā)展及前景，以及來(lái)自市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)等因素，收集并策劃了組織運(yùn)行所涉及的相關(guān)法律法規(guī)；公司確定了與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全預(yù)期結(jié)果的內(nèi)外部因素和內(nèi)外部因素主要包括：政治環(huán)境，經(jīng)濟(jì)大環(huán)境，法律（含標(biāo)準(zhǔn)），經(jīng)濟(jì)環(huán)境，社會(huì)文化環(huán)境，技術(shù)環(huán)境，自然環(huán)境，競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)文化，公司價(jià)值觀，知識(shí)積累，績(jī)效，財(cái)務(wù)因素，資源因素，人力因素，運(yùn)營(yíng)因素等。與總經(jīng)理交談得知：

公司目前總體運(yùn)行正常，2021 年1-11 月份實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入320 萬(wàn)元，2020 年全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入300 萬(wàn)元,。預(yù)計(jì)今年與去年相比業(yè)務(wù)量增加50 萬(wàn)元以上。公司應(yīng)收貨款在可控范圍，資金狀況正常。

近兩年來(lái)，國(guó)家加大了對(duì)財(cái)政資金審批的監(jiān)督力度，要求政府財(cái)政部門(mén)必須做績(jī)效評(píng)價(jià)，公司今年業(yè)務(wù)量增加主要原因得益于此政策。除了繼續(xù)開(kāi)展傳統(tǒng)的年報(bào)審計(jì)、財(cái)務(wù)稅務(wù)咨詢服務(wù)，公司今年主要加大了績(jī)效評(píng)價(jià)、離任審計(jì)、破產(chǎn)清算司法鑒定等專項(xiàng)審計(jì)。

公司所在區(qū)域**市內(nèi)會(huì)計(jì)事務(wù)所較多，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，公司在行業(yè)內(nèi)規(guī)模較小，傳統(tǒng)業(yè)務(wù)量少，知名度低。加上同行業(yè)惡意競(jìng)爭(zhēng)壓價(jià)，

公司生存環(huán)境較差；

與同行業(yè)其他企業(yè)相比，公司除了繼續(xù)開(kāi)展傳統(tǒng)的年報(bào)審計(jì)服務(wù)外，公司加大了對(duì)新型業(yè)務(wù)的發(fā)展。自2019 年開(kāi)始，公司重點(diǎn)發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)、離任審計(jì)、司法鑒定、破產(chǎn)清算等專項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)。新興業(yè)務(wù)利潤(rùn)空間較大，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不太激烈。

公司多年從事財(cái)政、審計(jì)、稅務(wù)、科技等工作，具有豐富理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師等專業(yè)人員組成。

公司福利待遇較好，公司給員工免費(fèi)提供午餐（定外賣(mài)）享受?chē)?guó)家規(guī)定節(jié)假日，出差員工享受出差補(bǔ)貼，公司人員穩(wěn)定，無(wú)跳槽等人員流失情況；

公司與同行業(yè)其他企業(yè)相比規(guī)模較小，人員偏少，公司的管理制度方面還有待完善；

公司對(duì)內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)，確定企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：客戶群穩(wěn)定，新業(yè)務(wù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，市場(chǎng)潛力大；人員穩(wěn)定；公司人員專業(yè)技術(shù)力量較強(qiáng)，交付能力強(qiáng)；應(yīng)收貨款較少，資金狀況良好。劣勢(shì)：公司規(guī)模較小；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈；管理制度不太完善；公司員工環(huán)保安全意識(shí)有待提高。

組織對(duì)內(nèi)外部因素進(jìn)行了評(píng)審，規(guī)定適時(shí)對(duì)重要因素的變化進(jìn)行監(jiān)視評(píng)審必要時(shí)采取措施防止不良后果發(fā)生。

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記錄模板2

***數(shù)據(jù)服務(wù)有限公司位于***省***市***區(qū)***路39 號(hào)康橋商務(wù)廣場(chǎng)***室，從事環(huán)保設(shè)備、電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)軟硬件、儀器儀表的銷(xiāo)售活動(dòng)，公司總經(jīng)理***，公司員工***人。

據(jù)公司總經(jīng)理介紹，公司確定了與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全預(yù)期結(jié)果的內(nèi)外部因素和內(nèi)外部問(wèn)題主要包括：政治環(huán)境，經(jīng)濟(jì)大環(huán)境，法律（含標(biāo)準(zhǔn)），經(jīng)濟(jì)環(huán)境，社會(huì)文化環(huán)境，技術(shù)環(huán)境，自然環(huán)境，競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)文化，公司價(jià)值觀，知識(shí)積累，績(jī)效，財(cái)務(wù)因素，資源因素，人力因素，運(yùn)營(yíng)因素等。

公司目前運(yùn)行正常，2021 年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2000 萬(wàn)元，由于近幾年國(guó)家環(huán)保政策加嚴(yán)，公司的環(huán)保設(shè)備銷(xiāo)售業(yè)務(wù)持續(xù)增加。

公司銷(xiāo)售的產(chǎn)品對(duì)于業(yè)務(wù)量較小的合同采用先款后貨的付款方式，對(duì)于合同金額超過(guò)100 萬(wàn)的金額較大的合同，公司要求客戶先付20%預(yù)付款項(xiàng)，然戶根據(jù)送貨進(jìn)度分批付款，產(chǎn)品送完除保留5%左右的質(zhì)保金外貨款基本結(jié)清，公司應(yīng)收款項(xiàng)很少，資金狀況良好；

本審核周期公司的主要客戶群體為***局、***檢測(cè)公司、***非道路設(shè)備檢測(cè)公司，公司的客戶比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)量整體比較正常，呈逐年增長(zhǎng)；

公司從事行業(yè)時(shí)間較長(zhǎng)，與其他企業(yè)相比行業(yè)經(jīng)驗(yàn)比較豐富，同時(shí)公司售后服務(wù)良好，為客戶提供上門(mén)服務(wù)，行業(yè)內(nèi)口碑良好；

公司人員穩(wěn)定，無(wú)跳槽等人員流失情況，根據(jù)發(fā)展需要，今年增加2 人；

公司與同行業(yè)其他企業(yè)相比規(guī)模較小，人員偏少，公司的管理制度方面還有待完善；

公司對(duì)內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)，確定企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：人員穩(wěn)定；售后服務(wù)較好，行業(yè)內(nèi)有一定口碑；客戶群穩(wěn)定，業(yè)務(wù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，市場(chǎng)潛力大；公司技術(shù)力量較強(qiáng)，交付能力強(qiáng)；應(yīng)收貨款較少，資金狀況良好。劣勢(shì)：公司規(guī)模較??；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈；管理制度不太完善；公司員工環(huán)保安全意識(shí)有待提高。

組織對(duì)內(nèi)外部因素進(jìn)行了評(píng)審，規(guī)定適時(shí)對(duì)重要因素的變化進(jìn)行監(jiān)視評(píng)審必要時(shí)采取措施防止不良后果發(fā)生運(yùn)用SWOT 分析法對(duì)這些因素進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)，確定企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：人員穩(wěn)定；后期服務(wù)較好，行業(yè)內(nèi)有一定口碑；客戶處于穩(wěn)定增長(zhǎng)階段，市場(chǎng)潛力大；公司技術(shù)力量較強(qiáng)，交付能力強(qiáng)。劣勢(shì)：資金緊張；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈；電子產(chǎn)品代理權(quán)較少；

組織對(duì)內(nèi)外部因素進(jìn)行了評(píng)審，規(guī)定適時(shí)對(duì)重要因素的變化進(jìn)行監(jiān)視評(píng)審必要時(shí)采取措施防止不良后果發(fā)生。

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標(biāo)準(zhǔn)原文：

4.2 理解相關(guān)方的需求和期望

由于相關(guān)方對(duì)組織穩(wěn)定提供符合顧客要求及適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力具有影響或潛在影響，因此，組織應(yīng)確定：

a）與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方；

b）與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求。

組織應(yīng)監(jiān)視和評(píng)審這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)要求。

標(biāo)準(zhǔn)解釋：

標(biāo)準(zhǔn)條款是“理解相關(guān)方的需求和期望”標(biāo)準(zhǔn)要求組織應(yīng)（必須）做到：一要識(shí)別出與組織質(zhì)量管理體系相關(guān)的相關(guān)方，二是要識(shí)別出這些相關(guān)方的需求，第三要監(jiān)視和評(píng)審這些信息和要求。

審核記錄寫(xiě)作技巧：

在審這個(gè)條款時(shí)，審核員一般采用的方法是和組織的領(lǐng)導(dǎo)層（一般為總經(jīng)理或者管代）進(jìn)行面談，或者查看公司提供《相關(guān)方的需求期望一覽表》等類似的記錄這兩種方式。通過(guò)交談和查看資料對(duì)公司的相關(guān)方及相關(guān)方的需求進(jìn)行了解并進(jìn)行記錄。就形成了本條款的審核檢查記錄。記錄要包括三方面內(nèi)容：一是對(duì)組織識(shí)別出的相關(guān)方有哪些，二是相關(guān)方的需求都是啥，三是公司對(duì)公司定期對(duì)上述相關(guān)方的需求進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審進(jìn)行一下描述。

模板1

組織的相關(guān)方包括：顧客（本年度有鄧州市教體局、鄲城縣融媒體中心、淅川縣第二高級(jí)中學(xué)、汝州市2018 年多媒體中心項(xiàng)目第二標(biāo)段、武陟縣智慧城管、商丘中等專業(yè)學(xué)校、汝州市教育信息化融媒中心影視演播室、河南省地震局安）外部供應(yīng)商（本年度有河南亮彩電子科技有限公司、河南康特智能科技有限公司、鄭州海康威視數(shù)字技術(shù)有限公司、河南攬盛通信科技有限公司等）。法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)（惠濟(jì)區(qū)工稅務(wù)局、惠濟(jì)區(qū)工商局、惠濟(jì)區(qū)環(huán)保局、惠濟(jì)區(qū)環(huán)安監(jiān)局）、保險(xiǎn)公司、媒體記者、公司員工、銀行、股東業(yè)主、社區(qū)物業(yè)等：

公司通過(guò)內(nèi)外部多渠道溝通、調(diào)查調(diào)研、員工建議、政府告知、供方對(duì)比等方式了解了上述相關(guān)方的需求：如顧客對(duì)公司資質(zhì)、管理體系證書(shū)、產(chǎn)品的價(jià)格、質(zhì)量、交付能力、法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的符合性等要求，如政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)組織要求（質(zhì)監(jiān)部門(mén)對(duì)組織經(jīng)營(yíng)資質(zhì)要求，環(huán)保部門(mén)對(duì)公司環(huán)境保護(hù)要求等），如銀行對(duì)組織信貸狀況和盈利能力的了解，股東、員工等對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展思路的建議等。

公司定期對(duì)上述相關(guān)方的需求進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，如顧客滿意度調(diào)查，資質(zhì)定期年審，相關(guān)方的投訴調(diào)查，銀行問(wèn)詢的回復(fù)等相關(guān)方的需求。

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模板2（三體系）

組織的相關(guān)方包括

顧客：鄧州市教體局、鄲城縣融媒體中心、淅川縣第二高級(jí)中學(xué)、汝州市2018 年多媒體中心項(xiàng)目第二標(biāo)段、武陟縣智慧城管、商丘中等專業(yè)學(xué)校、汝州市教育信息化融媒中心影視演播室、河南省地震局安等。

外部供應(yīng)商：河南亮彩電子科技有限公司、河南康特智能科技有限公司、鄭州?？低晹?shù)字技術(shù)有限公司、河南攬盛通信科技有限公司等。

法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)：惠濟(jì)區(qū)工稅務(wù)局、惠濟(jì)區(qū)工商局、惠濟(jì)區(qū)環(huán)保局、惠濟(jì)區(qū)環(huán)安監(jiān)局等。

公司員工、銀行、股東業(yè)主、地方社區(qū)、非政府組織等：

相關(guān)方的需求:

顧客：供貨及時(shí)、質(zhì)量穩(wěn)定、業(yè)務(wù)水平好、遵守職業(yè)道德、規(guī)范服務(wù)，價(jià)格合理、產(chǎn)品安全符合客戶要求、提供優(yōu)秀安全的服務(wù)、控制成本，利潤(rùn)最大化。

外部供應(yīng)商：長(zhǎng)期合作、付款及時(shí)。

公司員工：提供安全的工作環(huán)境、制度明確，人人知曉、較多的培訓(xùn)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)、合理的工作時(shí)間等。

法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)：安全生產(chǎn)，合法經(jīng)營(yíng)，節(jié)約能源、不可噪音，不發(fā)生安全事故、遵紀(jì)守法、愛(ài)護(hù)環(huán)境、保護(hù)環(huán)境，及時(shí)納：?jiǎn)T工、顧客、供應(yīng)商、承包方、外包方、股東、相鄰單位、安、全生產(chǎn)管理部門(mén)、消防管理部門(mén)（安全體系相關(guān)方）

組織定期對(duì)相關(guān)方的需求進(jìn)行評(píng)審，并確定了這些需求和期望中那些將成為其合規(guī)義務(wù)。

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標(biāo)準(zhǔn)原文

4.3 確定質(zhì)量管理體系的范圍

組織應(yīng)確定質(zhì)量管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。

在確定范圍時(shí)，組織應(yīng)考慮：

a）4.1 中提及的各種外部和內(nèi)部因素；

b）4.2 中提及的相關(guān)方的要求；

c）組織的產(chǎn)品和服務(wù)。

如果本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求適用于組織確定的質(zhì)量管理體系范圍，組織應(yīng)實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。

組織的質(zhì)量管理體系范圍應(yīng)作為成文信息，可獲得并得到保持。

該范圍應(yīng)描述所覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)類型，如果組織確定本標(biāo)準(zhǔn)的某些要求不適用于其質(zhì)量管理體系范圍，應(yīng)說(shuō)明理由。

只有當(dāng)所確定的不適用的要求不影響組織確保其產(chǎn)品和服務(wù)合格的能力或責(zé)任，對(duì)增強(qiáng)顧客滿意也不會(huì)產(chǎn)生影響時(shí)，方可聲稱符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。

標(biāo)準(zhǔn)解釋：

標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容是確定組織的管理體系的范圍，在確定范圍時(shí)需要確定邊界和適用性（邊界指的是部門(mén)、人員、過(guò)程），同時(shí)還要考慮內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求、產(chǎn)品和服務(wù)，同時(shí)要考慮標(biāo)準(zhǔn)（ISO9001）的條款是否全部適用組織，如有不適用，應(yīng)說(shuō)明理由。管理體系的范圍應(yīng)作為成文信息。

審核記錄寫(xiě)作技巧：

在寫(xiě)本條款記錄時(shí)，就是將組織的管理體系范圍進(jìn)行一下描述，描述要涵蓋幾個(gè)方面：1、把審核計(jì)劃里的范圍直接復(fù)制過(guò)來(lái)；2、有無(wú)不適用條款說(shuō)一下，如果有不適用條款要闡明理由；3、地理位置描述（包括注冊(cè)地址和經(jīng)營(yíng)地址）；4、有無(wú)外包過(guò)程；5、是否有在客戶現(xiàn)場(chǎng)的施工作業(yè)（本條環(huán)境、安全需要寫(xiě)，單質(zhì)量體系可以不寫(xiě)）；6、管理體系的范圍已形成了文件。

模板：（三體系）

公司的管理體系范圍是：

Q：機(jī)電設(shè)備、教學(xué)設(shè)備、電子產(chǎn)品、通信產(chǎn)品、辦公機(jī)具、計(jì)算機(jī)軟硬件、儀器儀表的銷(xiāo)售

E：機(jī)電設(shè)備、教學(xué)設(shè)備、電子產(chǎn)品、通信產(chǎn)品、辦公機(jī)具、計(jì)算機(jī)軟硬件、儀器儀表的銷(xiāo)售相關(guān)的環(huán)境管理活動(dòng)

S：機(jī)電設(shè)備、教學(xué)設(shè)備、電子產(chǎn)品、通信產(chǎn)品、辦公機(jī)具、計(jì)算機(jī)軟硬件、儀器儀表的銷(xiāo)售相關(guān)的職業(yè)健康安全管理活動(dòng)組織在引用質(zhì)量管理體系時(shí)引用了GB/T19001-2016 標(biāo)準(zhǔn)的全部條款，?無(wú)不適用條款；引用環(huán)境管理體系時(shí)引用了GB/T24001-2016 標(biāo)準(zhǔn)的全部條款，無(wú)不適用條款；引用職業(yè)健康安全管理體系時(shí)引用了GB/T28001 -2011 標(biāo)準(zhǔn)的全部條款，無(wú)不適用條款。組織確定的QMS 認(rèn)證范圍為：機(jī)電設(shè)備、教學(xué)設(shè)備、電子產(chǎn)品、通信產(chǎn)品、辦公機(jī)具、計(jì)算機(jī)軟硬件、儀器儀表銷(xiāo)售，組織成立之初已對(duì)機(jī)電設(shè)備、教學(xué)設(shè)備、電子產(chǎn)品、通信產(chǎn)品、辦公機(jī)具、計(jì)算機(jī)軟硬件、儀器儀表銷(xiāo)售模式進(jìn)行了策劃，主要按相關(guān)的法律法規(guī)以及招標(biāo)文件和銷(xiāo)售合同要求進(jìn)行，銷(xiāo)售模式固定，目前銷(xiāo)售過(guò)程中不適用設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)，不適用8.3 條款，不適用的條款不影響組織提供的產(chǎn)品和服務(wù)合格，對(duì)增強(qiáng)顧客滿意也不會(huì)產(chǎn)生影響。

范圍適用的地理位置：公司注冊(cè)地址：鄭州市花園路144 號(hào)信息大廈1104 號(hào)；經(jīng)營(yíng)地址：河南省鄭州市花園路144 號(hào)信息大廈1104號(hào)

經(jīng)確認(rèn)組織無(wú)外包過(guò)程。

公司從事機(jī)電設(shè)備、教學(xué)設(shè)備、電子產(chǎn)品、通信產(chǎn)品、辦公機(jī)具、計(jì)算機(jī)軟硬件、儀器儀表的銷(xiāo)售，部分通訊用品需要施工安裝，安裝過(guò)程由產(chǎn)品生產(chǎn)廠家提供專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行安裝，本公司不負(fù)責(zé)器材的安裝，不向客戶提供安裝服務(wù)。

管理體系的范圍已形成文件化信息在管理手冊(cè)里進(jìn)行了描述。

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標(biāo)準(zhǔn)原文

4.4 質(zhì)量管理體系及其過(guò)程

4.4.1 組織應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，包括所需過(guò)程及其相互作用。

組織應(yīng)確定質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用，且應(yīng)：

a）確定這些過(guò)程所需的輸入和期望的輸出；

b）確定這些過(guò)程的順序和相互作用；

c）確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo)），以確保這些過(guò)程的有效運(yùn)行和控制；

d）確定這些過(guò)程所需的資源并確保其可獲得；

e）分配這些過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限；

f）按照6.1 的要求應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

g）評(píng)價(jià)這些過(guò)程，實(shí)施所需的變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程的預(yù)期結(jié)果；

h）改進(jìn)過(guò)程和質(zhì)量管理體系。

4.4.2 在必要的范圍和程度上，組織應(yīng)：

a）保持成文信息以支持過(guò)程運(yùn)行；

b）保留成文信息以確信其過(guò)程按策劃進(jìn)行。

標(biāo)準(zhǔn)解釋：

本條款的名稱是質(zhì)量管理體系及其過(guò)程，是對(duì)組織建立質(zhì)量管理體系和在建立管理體系時(shí)需要的一些過(guò)程進(jìn)行了相關(guān)要求。標(biāo)準(zhǔn)要求，組織建立管理體系要依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（ISO9001），建立體系時(shí)要確定所需的過(guò)程，同時(shí)應(yīng)確定這些過(guò)程的輸入輸出、順序及作用、所需的準(zhǔn)則、所需的資源等等。4.4.2 說(shuō)的是建立的過(guò)程要形成文件（就是程序文件）。

審核記錄寫(xiě)作技巧：

本條款記錄時(shí)分以下幾個(gè)要點(diǎn)：1、組織何時(shí)、依據(jù)哪些標(biāo)準(zhǔn)建立了管理體系進(jìn)行一下描述，如果有變更也要描述；2、管理體系所需的過(guò)程描述一下（大多是組織提供的程序文件包含的內(nèi)容）；3、組織在建立這些過(guò)程時(shí)確定了a、b、c、d、e、f、g、h 的內(nèi)容（其中資源和準(zhǔn)則要結(jié)合組織實(shí)際，其他的基本是復(fù)制標(biāo)準(zhǔn)）；4、有無(wú)外包，描述一下；5 已形成了文件。

模板（三體系）：

公司按照GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T 45001-2020標(biāo)準(zhǔn)的要求建立了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，編制了管理手冊(cè)、程序文件、管理制度等支持性文件和記錄等體系文件。公司于2020 年5 月8 日體系發(fā)生了變更，更換了組織管理者代表；增加了安防工程維護(hù)業(yè)務(wù)；職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了換版，公司對(duì)管理手冊(cè)、程序文件進(jìn)行了修訂，修改了相關(guān)管理制度。

管理體系所需的過(guò)程（程序）包括：組織環(huán)境與相關(guān)方要求管理過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制過(guò)程、顧客滿意度測(cè)量控制過(guò)程，管理評(píng)審過(guò)

程、銷(xiāo)售服務(wù)過(guò)程、檢驗(yàn)過(guò)程、測(cè)量分析過(guò)程、改進(jìn)過(guò)程、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別過(guò)程、環(huán)境安全運(yùn)行控制過(guò)程等。

組織在建立這些過(guò)程時(shí)：

確定了過(guò)程的輸入和輸出；

明確了過(guò)程的順序和相互作用；

為確保體系運(yùn)行有效性和過(guò)程控制需求，制定了相應(yīng)的準(zhǔn)則和方法（安防施工方案、維保方案、施工組織設(shè)計(jì)、售后服務(wù)管理辦法、采購(gòu)物資驗(yàn)收規(guī)范、銷(xiāo)售服務(wù)檢查標(biāo)準(zhǔn)、銷(xiāo)售服務(wù)規(guī)范、銷(xiāo)售服務(wù)質(zhì)量控制規(guī)范、銷(xiāo)售人員行為規(guī)范）；

配置了所需資源（臺(tái)式電腦、筆記本電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)、無(wú)線路由器、光纖剝線鉗、光纖切割刀、游標(biāo)卡尺、數(shù)字萬(wàn)用表等設(shè)備工具，滅火器等消防器材、辦公場(chǎng)所、人員）。

管理層對(duì)各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了分配，并在管理手冊(cè)里進(jìn)行了描

述。

管理層對(duì)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行了識(shí)別評(píng)價(jià)和定期更新。

組織定期對(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控，持續(xù)改進(jìn)其有效性。

必要時(shí)對(duì)過(guò)程的相關(guān)要素進(jìn)行變更。

組織識(shí)別產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)過(guò)程中無(wú)外包過(guò)程。

體系過(guò)程的策劃結(jié)果在管理手冊(cè)中進(jìn)行描述，并保持了過(guò)程運(yùn)行所需的記錄。

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